Terakhir diperbarui: Oktober 2026
Pengenalan dan lingkup
Elev8 Markets adalah Dealer Investasi (Dealer Layanan Penuh tidak termasuk Penjaminan) yang diatur oleh Financial Services Commission ('FSC') di Mauritius dengan nomor lisensi GB21027161 (selanjutnya disebut 'Perusahaan').
Perusahaan memiliki kewajiban untuk bertindak dengan jujur, adil, dan profesional, sesuai dengan kepentingan terbaik kliennya. Semua Orang yang Diawasi tidak diperkenankan terlibat dalam kegiatan apa pun atau memiliki kepentingan pribadi yang menciptakan, atau mungkin terlihat menciptakan, konflik kepentingan.
Perusahaan menyediakan layanan eksekusi saja dalam contract for difference ('CFD') kepada kliennya dengan basis non-advisori, sesuai dengan Perjanjian Pelanggan. Perusahaan tidak memberikan saran investasi, rekomendasi pribadi, atau layanan manajemen portofolio. Kebijakan ini menetapkan bagaimana Perusahaan mengidentifikasi, mencegah atau mengelola, dan, jika perlu, mengungkapkan konflik kepentingan yang timbul dari model bisnisnya dan dari perilaku Orang yang Diawasi serta Introducing Broker. Kebijakan ini merupakan bagian dari Perjanjian, sebagaimana didefinisikan dalam Perjanjian Pelanggan, dan dapat diubah dari waktu ke waktu sesuai dengan ketentuannya.
Definisi
Untuk tujuan Kebijakan ini, 'Pihak yang Diawasi' berarti direktur, pejabat, karyawan, perwakilan resmi perusahaan, dan pihak-pihak lain yang bertindak atas nama Perusahaan dan tunduk pada pengawasannya.
'Petugas Kepatuhan (Compliance Officer)' atau 'CO' berarti orang yang ditunjuk oleh Perusahaan untuk mengawasi kepatuhan terhadap persyaratan hukum dan regulasi yang berlaku serta kebijakan dan prosedur internal Perusahaan. 'Introducing Broker' atau 'IB' memiliki arti sebagaimana ditetapkan dalam Perjanjian Pelanggan.
'Kerabat (Relatives)' berarti, dalam kaitannya dengan Pihak yang Diawasi, pasangan atau mitra dalam hubungan sipil, anak (termasuk anak tiri), orang tua, saudara kandung, dan orang lain yang tinggal di rumah yang sama.
'Pihak yang Memiliki Hubungan (Connected Persons)' berarti Kerabat dari Pihak yang Diawasi dan entitas mana pun yang dikendalikan, secara langsung maupun tidak langsung, oleh Pihak yang Diawasi atau salah satu Kerabatnya.
Prinsip umum dan kegiatan yang dilarang
Konflik kepentingan dapat timbul ketika kepentingan pribadi Pihak yang Diawasi mengganggu, atau tampaknya berbenturan, atau tampak berbenturan, dengan kepentingan Perusahaan atau kliennya. Konflik ini juga dapat terjadi apabila tindakan atau kepentingan Pihak yang Diawasi menyulitkan yang bersangkutan untuk melaksanakan tugas dan tanggung jawabnya bagi Perusahaan secara jujur, objektif, dan efektif.
Meskipun tidak mungkin untuk menjabarkan seluruh situasi yang dapat menimbulkan konflik kepentingan, kegiatan-kegiatan berikut ini dilarang:
Petugas Kepatuhan
Sesuai dengan Buku Panduan Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme (Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism Handbook) dari FSC, CO dapat mengemban tanggung jawab tambahan terkait kepatuhan, sepanjang diizinkan oleh persyaratan yang berlaku, dengan syarat bahwa fungsi-fungsi tersebut merupakan fungsi pengendalian yang selaras dengan independensi CO, seperti peran sebagai Petugas Pelaporan Pencucian Uang atau Money Laundering Reporting Officer (MLRO). Dalam situasi demikian, Perusahaan wajib memastikan bahwa setiap potensi konflik antara tanggung jawab kepatuhan CO dan fungsi-fungsi lainnya telah diidentifikasi, didokumentasikan, dan dikelola dengan tepat. CO wajib tetap independen dari kegiatan operasional inti Perusahaan dan tidak boleh terlibat dalam upaya mencari atau menjaring bisnis. CO tidak diperkenankan memegang peran apa pun dalam lini bisnis, termasuk fungsi yang berkaitan dengan dealing, manajemen risiko, penjualan, pemasaran, atau IB.
Direktur dan Pejabat
Prinsip-prinsip berikut berlaku bagi direktur Perusahaan dan, jika disebutkan, bagi pejabat Perusahaan:
Mengelola konflik kepentingan
Perusahaan mengidentifikasi dan mengelola konflik kepentingan yang mungkin timbul saat menyediakan layanan kepada kliennya.
Konflik kepentingan dapat timbul antara Perusahaan (termasuk Orang yang Diawasi dan Introducing Broker) dan kliennya, atau antara satu klien dengan klien lainnya. Konflik utama yang timbul dari model bisnis Perusahaan, dan langkah-langkah yang diadopsi Perusahaan untuk mengelolanya, dijelaskan di bawah ini.
Perusahaan bertindak sebagai prinsipal dan pihak lawan
Perusahaan bertindak sebagai prinsipal dan merupakan pihak lawan untuk semua transaksi CFD klien. Posisi klien hanya dapat dibuka dan ditutup dengan Perusahaan, pada harga yang dikuotasi oleh Perusahaan di Platform Trading'nya. Perusahaan dapat, atas kebijakannya sendiri, melakukan lindung nilai (hedging) seluruh atau sebagian dari eksposurnya dengan penyedia likuiditas eksternal; tetapi, dalam situasi apa pun, Perusahaan tetap sebagai pihak lawan bagi klien. Akibatnya, kepentingan keuangan Perusahaan mungkin berbeda dari, atau bertentangan dengan, kepentingan kliennya, karena Perusahaan dapat memperoleh keuntungan ketika klien menanggung kerugian atas posisi yang tidak di-hedging oleh Perusahaan. Perusahaan mengelola konflik ini melalui pengaturan eksekusi order, pengendalian harga dan eksekusi, pemantauan, pembagian tugas, pengawasan Kepatuhan independen, serta perlakuan yang adil dan konsisten terhadap klien sesuai dengan Perjanjian Pelanggan dan langkah-langkah yang ditetapkan berikut ini:
Kontrol harga dan eksekusi
Pemantauan spread, slippage, dan kualitas eksekusi
Pemisahan tugas
Pengawasan Kepatuhan independen
Penyedia likuiditas dan pihak lawan hedging
Ketika melakukan hedging atas eksposurnya, Perusahaan mungkin menerima rabat, diskon berdasarkan volume, atau manfaat lain dari penyedia likuiditas atau pihak lawan hedging, dan penyedia likuiditas atau pihak lawan hedging mungkin merupakan entitas terkait atau grup. Pengaturan semacam itu dapat menciptakan insentif untuk mengarahkan aliran hedging atau untuk menetapkan parameter penentuan harga atau eksekusi, dengan cara yang menguntungkan Perusahaan atau grupnya sendiri daripada kliennya. Untuk mengelola konflik ini, penyedia likuiditas dan pihak lawan hedging dipilih serta ditinjau secara berkala berdasarkan kriteria yang objektif dan terdokumentasi, termasuk kualitas harga, kualitas eksekusi, keandalan, dan kelayakan kredit. Setiap rabat atau manfaat lain yang diterima dari penyedia likuiditas atau pihak lawan hedging diungkapkan kepada CO dan dicatat dalam daftar konflik kepentingan, dan manfaat semacam itu tidak boleh memengaruhi harga yang ditawarkan kepada klien atau eksekusi order klien. Setiap pengaturan dengan entitas terkait atau grup harus dilakukan berdasarkan prinsip kesetaraan, disetujui oleh Dewan, dan tunduk pada peninjauan oleh CO.
Introducing Broker (IB)
Remunerasi dan insentif karyawan
Program insentif dan loyalitas klien
Perusahaan dapat menawarkan program loyalitas, imbalan, atau promosi yang manfaatnya terkait sebagian dengan aktivitas trading klien. Karena Perusahaan adalah pihak lawan dalam trading klien, program semacam itu dapat mendorong klien untuk trading lebih dari yang seharusnya. Setiap program semacam itu ditinjau oleh Kepatuhan sebelum diluncurkan, diatur oleh syarat dan ketentuan yang dipublikasikan, disertai dengan peringatan risiko yang sesuai, dan tidak boleh dirancang untuk mendorong klien trading di luar kemampuan atau pengalaman mereka.
Trading pribadi
Perlakuan adil terhadap klien
Tindakan lain
Perusahaan mengelola konflik kepentingan secara umum melalui:
Hadiah dan hiburan
Orang yang Diawasi tidak boleh menerima hadiah yang tidak pantas, bantuan, hiburan, akomodasi khusus, atau hal lain bernilai material yang dapat memengaruhi pengambilan keputusan atau membuat mereka merasa terikat dengan seseorang atau perusahaan.
Demikian pula, Orang yang Diawasi tidak boleh menawarkan hadiah, bantuan, hiburan, atau hal bernilai lainnya yang dapat dianggap terlalu murah hati atau bertujuan untuk memengaruhi pengambilan keputusan atau membuat klien merasa terikat dengan Perusahaan atau Orang yang Diawasi.
Tidak satu pun Orang yang Diawasi yang dapat menerima hadiah, layanan, atau hal lain yang bernilai lebih dari nilai de minimis dari orang atau entitas mana pun yang berbisnis dengan atau atas nama Perusahaan, termasuk penyedia likuiditas, Introducing Broker, dan penyedia layanan.
Tidak satu pun Orang yang Diawasi yang dapat memberikan atau menawarkan hadiah yang lebih dari nilai de minimis kepada klien yang sudah ada, calon klien, atau entitas mana pun yang berbisnis dengan atau atas nama Perusahaan tanpa persetujuan tertulis sebelumnya dari CO.
Hadiah atau jamuan dianggap de minimis jika nilainya sederhana, diberikan atau diterima hanya sesekali, dan secara wajar tidak dapat dianggap memengaruhi keputusan penerima atau merusak kewajiban perusahaan untuk bertindak demi kepentingan terbaik kliennya. Jika ragu, Orang yang Diawasi harus berkonsultasi dengan CO sebelum menerima atau menawarkan hadiah atau jamuan apa pun.
Selain itu, penerimaan makan malam sesekali, tiket acara olahraga atau teater, atau hiburan sebanding lainnya juga akan dianggap bernilai de minimis jika orang atau entitas yang menyediakan hiburan tersebut hadir. Semua hadiah dan jamuan, baik yang diberikan maupun diterima, harus dilaporkan kepada CO dan dicatat di dalam register hadiah dan hiburan Perusahaan, tanpa memandang nilainya, dan ditinjau oleh CO. Tidak satu pun Orang yang Diawasi yanng boleh memberikan atau menerima hadiah uang tunai atau setara tunai kepada atau dari klien, calon klien, atau entitas mana pun yang berbisnis dengan atau atas nama Perusahaan.
Suap dan balas jasa adalah tindakan kriminal yang dilarang keras oleh hukum. Orang yang Diawasi tidak boleh menawarkan, memberikan, meminta, atau menerima segala bentuk suap atau balas jasa.
Kontribusi amal dan politik
Orang yang Diawasi yang memberikan kontribusi amal dan politik dalam bentuk uang tunai atau jasa harus melaporkan setiap kontribusi tersebut kepada CO, yang akan menyusun dan melaporkannya sebagaimana diwajibkan oleh peraturan terkait. Orang yang Diawasi dilarang mempertimbangkan hubungan bisnis Perusahaan saat ini atau yang akan datang sebagai faktor dalam meminta donasi politik atau amal.
Kerahasiaan
Orang yang Diawasi harus menjaga kerahasiaan informasi yang diperoleh selama pekerjaan mereka dan tidak boleh mengungkapkan informasi tersebut kecuali jika diizinkan atau diwajibkan secara hukum. Mereka tidak boleh menggunakan informasi rahasia yang diperoleh dalam pekerjaan mereka untuk keuntungan pribadi. Orang yang Diawasi harus menjaga kerahasiaan semua informasi tentang klien, termasuk mantan klien. Ini mencakup identitas klien, kondisi pribadi dan keuangan, informasi akun, detail pembayaran, dan aktivitas trading, kecuali jika pengungkapan diizinkan oleh klien atau diwajibkan oleh hukum. Informasi klien, termasuk informasi tentang posisi terbuka, order, dan strategi trading, hanya dapat digunakan untuk tujuan sah seperti eksekusi order, manajemen risiko, lindung nilai, dan kepatuhan terhadap peraturan, dan tidak boleh digunakan untuk merugikan klien. Data pribadi klien dapat dibagikan dengan Introducing Broker atau pihak ketiga lainnya hanya sebagaimana diizinkan oleh Kebijakan Privasi Perusahaan dan Undang-Undang Perlindungan Data 2017.
Jabatan di dewan direksi
Orang yang Diawasi tidak boleh duduk di dewan direksi perusahaan publik tanpa otorisasi sebelumnya dari CO. Persetujuan tersebut hanya dapat diberikan jika ditentukan bahwa layanan dewan akan konsisten dengan kepentingan Perusahaan dan kliennya, dan bahwa ada tindakan yang sesuai untuk mengelola konflik kepentingan atau akses ke informasi rahasia. Orang yang Diawasi yang menjadi direktur perusahaan swasta mungkin diminta untuk mengundurkan diri, baik secepatnya atau pada akhir perioder berjalan, jika perusahaan tersebut menjadi perusahaan publik selama masa jabatannya sebagai direktur.
Hubungan dengan lembaga regulasi
Orang yang Diawasi dapat berinteraksi dengan perwakilan dari badan regulator dalam pelaksanaan pekerjaan mereka. Mereka diharapkan untuk bekerja sama dengan regulator dan mematuhi kewajiban pengungkapan yang berlaku dengan segera. Setiap kontak dengan badan regulator, selain kontak rutin yang dilakukan oleh atau melalui CO, harus segera dilaporkan kepada CO.
Tinjauan Kebijakan ini
This Policy is reviewed by the CO at least annually, and whenever there is a material change to the Company's business model, products, or regulatory obligations, and any amendments are approved by the Board. The current version is published on the Company's Website. Clients may request further information about this Policy by contacting [email protected].
Pengenalan dan lingkup
Elev8 Markets adalah Dealer Investasi (Dealer Layanan Penuh tidak termasuk Penjaminan) yang diatur oleh Financial Services Commission ('FSC') di Mauritius dengan nomor lisensi GB21027161 (selanjutnya disebut 'Perusahaan').
Perusahaan memiliki kewajiban untuk bertindak dengan jujur, adil, dan profesional, sesuai dengan kepentingan terbaik kliennya. Semua Orang yang Diawasi tidak diperkenankan terlibat dalam kegiatan apa pun atau memiliki kepentingan pribadi yang menciptakan, atau mungkin terlihat menciptakan, konflik kepentingan.
Perusahaan menyediakan layanan eksekusi saja dalam contract for difference ('CFD') kepada kliennya dengan basis non-advisori, sesuai dengan Perjanjian Pelanggan. Perusahaan tidak memberikan saran investasi, rekomendasi pribadi, atau layanan manajemen portofolio. Kebijakan ini menetapkan bagaimana Perusahaan mengidentifikasi, mencegah atau mengelola, dan, jika perlu, mengungkapkan konflik kepentingan yang timbul dari model bisnisnya dan dari perilaku Orang yang Diawasi serta Introducing Broker. Kebijakan ini merupakan bagian dari Perjanjian, sebagaimana didefinisikan dalam Perjanjian Pelanggan, dan dapat diubah dari waktu ke waktu sesuai dengan ketentuannya.
Definisi
Untuk tujuan Kebijakan ini, 'Pihak yang Diawasi' berarti direktur, pejabat, karyawan, perwakilan resmi perusahaan, dan pihak-pihak lain yang bertindak atas nama Perusahaan dan tunduk pada pengawasannya.
'Petugas Kepatuhan (Compliance Officer)' atau 'CO' berarti orang yang ditunjuk oleh Perusahaan untuk mengawasi kepatuhan terhadap persyaratan hukum dan regulasi yang berlaku serta kebijakan dan prosedur internal Perusahaan. 'Introducing Broker' atau 'IB' memiliki arti sebagaimana ditetapkan dalam Perjanjian Pelanggan.
'Kerabat (Relatives)' berarti, dalam kaitannya dengan Pihak yang Diawasi, pasangan atau mitra dalam hubungan sipil, anak (termasuk anak tiri), orang tua, saudara kandung, dan orang lain yang tinggal di rumah yang sama.
'Pihak yang Memiliki Hubungan (Connected Persons)' berarti Kerabat dari Pihak yang Diawasi dan entitas mana pun yang dikendalikan, secara langsung maupun tidak langsung, oleh Pihak yang Diawasi atau salah satu Kerabatnya.
Prinsip umum dan kegiatan yang dilarang
Konflik kepentingan dapat timbul ketika kepentingan pribadi Pihak yang Diawasi mengganggu, atau tampaknya berbenturan, atau tampak berbenturan, dengan kepentingan Perusahaan atau kliennya. Konflik ini juga dapat terjadi apabila tindakan atau kepentingan Pihak yang Diawasi menyulitkan yang bersangkutan untuk melaksanakan tugas dan tanggung jawabnya bagi Perusahaan secara jujur, objektif, dan efektif.
Meskipun tidak mungkin untuk menjabarkan seluruh situasi yang dapat menimbulkan konflik kepentingan, kegiatan-kegiatan berikut ini dilarang:
- Pihak yang Diawasi tidak diperbolehkan mengutamakan kepentingan satu klien di atas klien lainnya, misalnya, mengutamakan akun yang lebih besar dibandingkan akun yang lebih kecil, akun yang di dalamnya Pihak yang Diawasi memiliki kepentingan pribadi atau finansial, ataupun akun milik teman dekat atau kerabatnya.
- Pihak yang Diawasi dilarang menggunakan informasi rahasia mengenai order klien yang belum dieksekusi, posisi terbuka, atau aktivitas trading untuk keuntungan pribadi maupun keuntungan pihak ketiga mana pun, baik secara langsung maupun tidak langsung.
Petugas Kepatuhan
Sesuai dengan Buku Panduan Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme (Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism Handbook) dari FSC, CO dapat mengemban tanggung jawab tambahan terkait kepatuhan, sepanjang diizinkan oleh persyaratan yang berlaku, dengan syarat bahwa fungsi-fungsi tersebut merupakan fungsi pengendalian yang selaras dengan independensi CO, seperti peran sebagai Petugas Pelaporan Pencucian Uang atau Money Laundering Reporting Officer (MLRO). Dalam situasi demikian, Perusahaan wajib memastikan bahwa setiap potensi konflik antara tanggung jawab kepatuhan CO dan fungsi-fungsi lainnya telah diidentifikasi, didokumentasikan, dan dikelola dengan tepat. CO wajib tetap independen dari kegiatan operasional inti Perusahaan dan tidak boleh terlibat dalam upaya mencari atau menjaring bisnis. CO tidak diperkenankan memegang peran apa pun dalam lini bisnis, termasuk fungsi yang berkaitan dengan dealing, manajemen risiko, penjualan, pemasaran, atau IB.
Direktur dan Pejabat
Prinsip-prinsip berikut berlaku bagi direktur Perusahaan dan, jika disebutkan, bagi pejabat Perusahaan:
- Perusahaan wajib menyelenggarakan daftar kepentingan sesuai dengan Undang-Undang Perseroan Tahun 2001 (selanjutnya disebut Daftar Kepentingan), yang mencatat kepentingan-kepentingan yang dideklarasikan oleh para direktur. Daftar Kepentingan ini terpisah dari daftar konflik kepentingan internal yang dikelola oleh CO, sebagaimana dijelaskan dalam bagian 'Langkah-langkah lain' di bawah ini.
- Kepentingan pribadi seorang direktur, atau pihak-pihak yang memiliki hubungan erat dengan direktur tersebut, tidak boleh lebih diutamakan daripada kepentingan Perusahaan atau klien Perusahaan.
- Direktur harus berupaya semaksimal mungkin untuk menghindari konflik kepentingan atau situasi yang dapat dianggap oleh pihak lain sebagai suatu konflik kepentingan.
- Direktur dan anggota manajemen harus mengungkapkan setiap konflik yang aktual atau potensial kepada Dewan secara penuh, cepat, dan tertulis. Ketika konflik aktual atau potensial muncul, direktur yang bersangkutan wajib menyatakan sifat dan lingkup kepentingan tersebut, memastikan bahwa hal tersebut dicatat dalam Daftar Kepentingan Perusahaan, serta tidak diperkenankan berpartisipasi dalam pembahasan atau pemungutan suara terkait masalah tersebut. Pernyataan dan tindakan abstain direktur tersebut harus dicatat dalam risalah rapat Dewan Direksi.
- Direktur harus memahami bahwa tugas dan tanggung jawab mereka sebagai direktur adalah senantiasa bertindak demi kepentingan Perusahaan, bukan demi kepentingan pihak lain mana pun.
- Direktur dan pejabat Perusahaan wajib menjaga kerahasiaan hal-hal yang berkaitan dengan Perusahaan, yang mereka ketahui dalam kapasitasnya sebagai direktur atau pejabat, sebagai sangat rahasia dan tidak boleh membagikannya kepada siapa pun tanpa izin dari Dewan. Dewan harus mempertimbangkan setiap permintaan tersebut berdasarkan substansinya dan kasus per kasus.
Mengelola konflik kepentingan
Perusahaan mengidentifikasi dan mengelola konflik kepentingan yang mungkin timbul saat menyediakan layanan kepada kliennya.
Konflik kepentingan dapat timbul antara Perusahaan (termasuk Orang yang Diawasi dan Introducing Broker) dan kliennya, atau antara satu klien dengan klien lainnya. Konflik utama yang timbul dari model bisnis Perusahaan, dan langkah-langkah yang diadopsi Perusahaan untuk mengelolanya, dijelaskan di bawah ini.
Perusahaan bertindak sebagai prinsipal dan pihak lawan
Perusahaan bertindak sebagai prinsipal dan merupakan pihak lawan untuk semua transaksi CFD klien. Posisi klien hanya dapat dibuka dan ditutup dengan Perusahaan, pada harga yang dikuotasi oleh Perusahaan di Platform Trading'nya. Perusahaan dapat, atas kebijakannya sendiri, melakukan lindung nilai (hedging) seluruh atau sebagian dari eksposurnya dengan penyedia likuiditas eksternal; tetapi, dalam situasi apa pun, Perusahaan tetap sebagai pihak lawan bagi klien. Akibatnya, kepentingan keuangan Perusahaan mungkin berbeda dari, atau bertentangan dengan, kepentingan kliennya, karena Perusahaan dapat memperoleh keuntungan ketika klien menanggung kerugian atas posisi yang tidak di-hedging oleh Perusahaan. Perusahaan mengelola konflik ini melalui pengaturan eksekusi order, pengendalian harga dan eksekusi, pemantauan, pembagian tugas, pengawasan Kepatuhan independen, serta perlakuan yang adil dan konsisten terhadap klien sesuai dengan Perjanjian Pelanggan dan langkah-langkah yang ditetapkan berikut ini:
Kontrol harga dan eksekusi
- Harga yang ditetapkan oleh Perusahaan bersumber dari penyedia harga dan sumber likuiditas eksternal. Parameter penetapan harga, termasuk pengaturan spread, didokumentasikan dan disetujui sesuai dengan tata kelola internal Perusahaan, dan perubahannya dicatat.
- Semua klien dalam jenis akun yang sama dikenakan parameter harga dan eksekusi yang sama. Pihak yang diawasi tidak boleh melakukan intervensi manual terhadap harga yang dikuotasi untuk klien maupun terhadap eksekusi pesanan klien secara individual.
- Spread hanya dapat diperluas dalam kondisi tertentu sebagaimana diatur dalam Perjanjian Pelanggan, misalnya kondisi pasar yang tidak teratur, perubahan ketentuan trading, atau Peristiwa Keadaan Kahar, dan bukan berdasarkan posisi atau hasil trading klien secara individual.
- Informasi mengenai posisi terbuka, pending order, atau tingkat stop loss klien tidak digunakan untuk memengaruhi harga yang dikuotasi untuk klien.
- Pembatalan atau pengubahan transaksi karena kuotasi di luar pasar atau Kesalahan Nyata hanya dilakukan berdasarkan kriteria yang obyektif dan terdokumentasi, serta tunduk pada peninjauan oleh bagian Kepatuhan.
Pemantauan spread, slippage, dan kualitas eksekusi
- Perusahaan secara berkala membandingkan harga yang ditawarkannya dengan sumber referensi pasar independen serta memantau spread aktual terhadap ketentuan trading yang dipublikasikan di Situs Web'nya.
- Slippage dipantau untuk memastikan bahwa penerapannya simetris, sehingga klien dapat memperoleh harga yang lebih baik maupun lebih buruk daripada harga yang diminta, tergantung pada kondisi pasar.
- Perusahaan juga memantau penolakan order, kecepatan eksekusi, latensi platform, serta pembatalan atau penyesuaian trade. Laporan pengecualian ditinjau oleh bagian Kepatuhan, temuan yang bersifat material diteruskan kepada Dewan, dan seluruh catatan disimpan.
Pemisahan tugas
- Fungsi transaksi dan manajemen risiko, yang bertanggung jawab atas penentuan harga, pengaturan eksekusi dan hedging, dipisahkan dari fungsi penjualan, dukungan klien, pemasaran, serta manajemen IB.
- Staf yang remunerasinya terkait dengan penjualan atau akuisisi klien tidak memiliki akses ke dan tidak bisa memengaruhi penentuan harga, pengaturan eksekusi, atau keputusan manajemen risiko. Hak akses ke pengaturan platform trading dibatasi berdasarkan peran dan perubahan memerlukan persetujuan ganda serta dicatat.
Pengawasan Kepatuhan independen
- CO bersifat independen dari fungsi bisnis dan operasional Perusahaan, bertanggung jawab langsung kepada Dewan, dan memiliki akses tanpa batas ke catatan, sistem, serta staf Perusahaan.
- CO meninjau laporan pemantauan yang dijelaskan dalam Kebijakan ini, mengelola daftar konflik kepentingan, meninjau produk baru, promosi, dan pengaturan remunerasi untuk potensi konflik, serta melaporkan kepada Dewan setidaknya sekali setahun mengenai efektivitas pengaturan manajemen konflik Perusahaan. Pengaturan Perusahaan juga tunduk pada audit independen.
Penyedia likuiditas dan pihak lawan hedging
Ketika melakukan hedging atas eksposurnya, Perusahaan mungkin menerima rabat, diskon berdasarkan volume, atau manfaat lain dari penyedia likuiditas atau pihak lawan hedging, dan penyedia likuiditas atau pihak lawan hedging mungkin merupakan entitas terkait atau grup. Pengaturan semacam itu dapat menciptakan insentif untuk mengarahkan aliran hedging atau untuk menetapkan parameter penentuan harga atau eksekusi, dengan cara yang menguntungkan Perusahaan atau grupnya sendiri daripada kliennya. Untuk mengelola konflik ini, penyedia likuiditas dan pihak lawan hedging dipilih serta ditinjau secara berkala berdasarkan kriteria yang objektif dan terdokumentasi, termasuk kualitas harga, kualitas eksekusi, keandalan, dan kelayakan kredit. Setiap rabat atau manfaat lain yang diterima dari penyedia likuiditas atau pihak lawan hedging diungkapkan kepada CO dan dicatat dalam daftar konflik kepentingan, dan manfaat semacam itu tidak boleh memengaruhi harga yang ditawarkan kepada klien atau eksekusi order klien. Setiap pengaturan dengan entitas terkait atau grup harus dilakukan berdasarkan prinsip kesetaraan, disetujui oleh Dewan, dan tunduk pada peninjauan oleh CO.
Introducing Broker (IB)
- Perusahaan dapat membayar komisi atau rabat IB yang dihitung dengan mengacu pada aktivitas trading klien yang mereka perkenalkan. Ini mungkin menjadi insentif bagi IB untuk mendorong klien untuk trading lebih sering atau dalam volume yang lebih besar daripada yang sesuai dengan kepentingan klien.
- Untuk mengelola konflik ini, IB tunduk pada uji tuntas dan perjanjian tertulis. IB tidak boleh memberikan saran investasi, mengelola akun klien atau trading atas nama klien, membuat pernyataan yang menyesatkan, atau menyatakan diri mereka bertindak atas nama Perusahaan di luar ruang lingkup perjanjian mereka.
- Perusahaan memantau akun yang diperkenalkan oleh IB untuk tanda-tanda trading yang berlebihan, promosi yang menyesatkan, atau pelanggaran lainnya, dan dapat menangguhkan atau memutuskan perjanjian dengan IB jika muncul kekhawatiran. Klien dapat meminta detail tentang dasar remunerasi yang dibayarkan kepada IB mereka dan dapat meminta untuk mengganti atau berhenti berlangganan dari IB mereka sebagaimana diatur dalam Perjanjian Pelanggan.
Remunerasi dan insentif karyawan
- Pengaturan remunerasi Perusahaan disetujui oleh Dewan dan dirancang agar tidak mendorong Orang yang Diawasi bertindak melawan kepentingan klien.
- Remunerasi variabel staf yang berhadapan dengan klien tidak terkait dengan kerugian trading klien, volume trading klien, atau pendapatan Perusahaan dari bertindak sebagai pihak lawan, dan mempertimbangkan kriteria kualitatif seperti kepatuhan dengan kebijakan internal, keluhan, dan perlakuan adil terhadap klien. Remunerasi staf Kepatuhan independen dari kinerja area bisnis yang mereka awasi.
Program insentif dan loyalitas klien
Perusahaan dapat menawarkan program loyalitas, imbalan, atau promosi yang manfaatnya terkait sebagian dengan aktivitas trading klien. Karena Perusahaan adalah pihak lawan dalam trading klien, program semacam itu dapat mendorong klien untuk trading lebih dari yang seharusnya. Setiap program semacam itu ditinjau oleh Kepatuhan sebelum diluncurkan, diatur oleh syarat dan ketentuan yang dipublikasikan, disertai dengan peringatan risiko yang sesuai, dan tidak boleh dirancang untuk mendorong klien trading di luar kemampuan atau pengalaman mereka.
Trading pribadi
- Sesuai dengan Perjanjian Pelanggan, Orang yang Diawasi, Kerabat mereka, dan Orang Terhubung lainnya tidak boleh membuka atau mengoperasikan akun trading dengan Perusahaan.
- Orang yang Diawasi harus mengungkapkan kepada CO setiap akun trading yang mereka miliki dengan penyedia lain dalam bentuk CFD atau produk ber-leverage lainnya, dan CO dapat memerlukan persetujuan awal untuk transaksi dan laporan akun berkala.
- Orang yang Diawasi tidak boleh menggunakan informasi tentang order klien, posisi, atau aktivitas hedging Perusahaan untuk trading pribadi, tidak boleh melakukan trading di depan atau melawan order klien, dan tidak boleh meniru atau menyalin strategi trading klien. Orang yang Diawasi harus mengonfirmasi kepatuhan dengan persyaratan ini setiap tahun.
Perlakuan adil terhadap klien
- Perusahaan memperlakukan semua klien dengan adil dan konsisten serta menerapkan ketentuan trading yang sama untuk semua klien dalam jenis akun yang sama. Tidak ada klien atau grup klien yang mendapatkan penentuan harga atau eksekusi yang lebih baik karena hubungannya dengan Orang yang Diawasi atau IB.
- Informasi yang diberikan kepada klien tentang produk, biaya, dan risiko Perusahaan adalah jelas, adil, dan tidak menyesatkan. Keluhan yang berkaitan dengan penentuan harga atau eksekusi ditinjau oleh orang yang independen dari masalah yang dikeluhkan, sesuai dengan Kebijakan Keluhan Pelanggan Perusahaan, dan klien dapat meningkatkan keluhan yang tidak terselesaikan ke Kantor Ombudsperson untuk Layanan Keuangan.
Tindakan lain
Perusahaan mengelola konflik kepentingan secara umum melalui:
- pemisahan informasi ('tembok China') dan pemisahan tugas antara transaksi, manajemen risiko, penjualan, dan fungsi kontrol; pengawasan independen oleh fungsi Kepatuhan dan Dewan;
- pengungkapan kepada klien yang terdampak di mana pengaturan Perusahaan tidak cukup untuk memastikan, dengan keyakinan yang wajar, bahwa bahwa risiko kerugian bagi kepentingan klien akan dicegah. Pengungkapan adalah langkah terakhir dan akan mencakup detail yang cukup untuk memungkinkan klien membuat keputusan yang terinformasi;
- menolak untuk memberikan layanan di mana konflik tidak bisa dikelola secara efektif.
Hadiah dan hiburan
Orang yang Diawasi tidak boleh menerima hadiah yang tidak pantas, bantuan, hiburan, akomodasi khusus, atau hal lain bernilai material yang dapat memengaruhi pengambilan keputusan atau membuat mereka merasa terikat dengan seseorang atau perusahaan.
Demikian pula, Orang yang Diawasi tidak boleh menawarkan hadiah, bantuan, hiburan, atau hal bernilai lainnya yang dapat dianggap terlalu murah hati atau bertujuan untuk memengaruhi pengambilan keputusan atau membuat klien merasa terikat dengan Perusahaan atau Orang yang Diawasi.
Tidak satu pun Orang yang Diawasi yang dapat menerima hadiah, layanan, atau hal lain yang bernilai lebih dari nilai de minimis dari orang atau entitas mana pun yang berbisnis dengan atau atas nama Perusahaan, termasuk penyedia likuiditas, Introducing Broker, dan penyedia layanan.
Tidak satu pun Orang yang Diawasi yang dapat memberikan atau menawarkan hadiah yang lebih dari nilai de minimis kepada klien yang sudah ada, calon klien, atau entitas mana pun yang berbisnis dengan atau atas nama Perusahaan tanpa persetujuan tertulis sebelumnya dari CO.
Hadiah atau jamuan dianggap de minimis jika nilainya sederhana, diberikan atau diterima hanya sesekali, dan secara wajar tidak dapat dianggap memengaruhi keputusan penerima atau merusak kewajiban perusahaan untuk bertindak demi kepentingan terbaik kliennya. Jika ragu, Orang yang Diawasi harus berkonsultasi dengan CO sebelum menerima atau menawarkan hadiah atau jamuan apa pun.
Selain itu, penerimaan makan malam sesekali, tiket acara olahraga atau teater, atau hiburan sebanding lainnya juga akan dianggap bernilai de minimis jika orang atau entitas yang menyediakan hiburan tersebut hadir. Semua hadiah dan jamuan, baik yang diberikan maupun diterima, harus dilaporkan kepada CO dan dicatat di dalam register hadiah dan hiburan Perusahaan, tanpa memandang nilainya, dan ditinjau oleh CO. Tidak satu pun Orang yang Diawasi yanng boleh memberikan atau menerima hadiah uang tunai atau setara tunai kepada atau dari klien, calon klien, atau entitas mana pun yang berbisnis dengan atau atas nama Perusahaan.
Suap dan balas jasa adalah tindakan kriminal yang dilarang keras oleh hukum. Orang yang Diawasi tidak boleh menawarkan, memberikan, meminta, atau menerima segala bentuk suap atau balas jasa.
Kontribusi amal dan politik
Orang yang Diawasi yang memberikan kontribusi amal dan politik dalam bentuk uang tunai atau jasa harus melaporkan setiap kontribusi tersebut kepada CO, yang akan menyusun dan melaporkannya sebagaimana diwajibkan oleh peraturan terkait. Orang yang Diawasi dilarang mempertimbangkan hubungan bisnis Perusahaan saat ini atau yang akan datang sebagai faktor dalam meminta donasi politik atau amal.
Kerahasiaan
Orang yang Diawasi harus menjaga kerahasiaan informasi yang diperoleh selama pekerjaan mereka dan tidak boleh mengungkapkan informasi tersebut kecuali jika diizinkan atau diwajibkan secara hukum. Mereka tidak boleh menggunakan informasi rahasia yang diperoleh dalam pekerjaan mereka untuk keuntungan pribadi. Orang yang Diawasi harus menjaga kerahasiaan semua informasi tentang klien, termasuk mantan klien. Ini mencakup identitas klien, kondisi pribadi dan keuangan, informasi akun, detail pembayaran, dan aktivitas trading, kecuali jika pengungkapan diizinkan oleh klien atau diwajibkan oleh hukum. Informasi klien, termasuk informasi tentang posisi terbuka, order, dan strategi trading, hanya dapat digunakan untuk tujuan sah seperti eksekusi order, manajemen risiko, lindung nilai, dan kepatuhan terhadap peraturan, dan tidak boleh digunakan untuk merugikan klien. Data pribadi klien dapat dibagikan dengan Introducing Broker atau pihak ketiga lainnya hanya sebagaimana diizinkan oleh Kebijakan Privasi Perusahaan dan Undang-Undang Perlindungan Data 2017.
Jabatan di dewan direksi
Orang yang Diawasi tidak boleh duduk di dewan direksi perusahaan publik tanpa otorisasi sebelumnya dari CO. Persetujuan tersebut hanya dapat diberikan jika ditentukan bahwa layanan dewan akan konsisten dengan kepentingan Perusahaan dan kliennya, dan bahwa ada tindakan yang sesuai untuk mengelola konflik kepentingan atau akses ke informasi rahasia. Orang yang Diawasi yang menjadi direktur perusahaan swasta mungkin diminta untuk mengundurkan diri, baik secepatnya atau pada akhir perioder berjalan, jika perusahaan tersebut menjadi perusahaan publik selama masa jabatannya sebagai direktur.
Hubungan dengan lembaga regulasi
Orang yang Diawasi dapat berinteraksi dengan perwakilan dari badan regulator dalam pelaksanaan pekerjaan mereka. Mereka diharapkan untuk bekerja sama dengan regulator dan mematuhi kewajiban pengungkapan yang berlaku dengan segera. Setiap kontak dengan badan regulator, selain kontak rutin yang dilakukan oleh atau melalui CO, harus segera dilaporkan kepada CO.
Tinjauan Kebijakan ini
This Policy is reviewed by the CO at least annually, and whenever there is a material change to the Company's business model, products, or regulatory obligations, and any amendments are approved by the Board. The current version is published on the Company's Website. Clients may request further information about this Policy by contacting [email protected].